Основы институциональной экономики

1. Основные понятия

2. Понятие государства в новой институциональной теории

3. Классификация типов государства. Контрактная и эксплуататорская теории государства

4. Экономический анализ функций государства. Роль государства в функционировании рынка

5. «Провалы» государства

6. Этапы и движущие силы эволюции реального государства

Государство – это громадная фикция,
посредством которой все пытаются жить за счёт других.
Когда грабёж становится способом жизни группы людей,
они вскоре создают для себя легальную систему,
которая разрешает это, и моральный код,
который прославляет это.

Фредерик Бастиа

1. Основные понятия

Иерархия – способ координации в экономике (командная система) или фирме (внутрифирменное соподчинение), предполагающий управление деятельностью на основе административных приказов сверху вниз или строгого подчинения на основе культурной или религиозной традиции.

Спонтанный порядок (в экономике) – способ хозяйственной координации, который предполагает отношения, складывающиеся без чьего-либо замысла и не подлежащие координации из единого центра.

Примером спонтанного порядка является рынок, предоставляющий индивиду право свободно действовать на свой страх и риск. При этом передача информации для принятия решений происходит на основе ценовых сигналов и действия закона спроса и предложения.

Организация – экономическая единица координации, характеризующаяся наличием единой цели, не всегда совпадающей с целями ее членов, общих денежных средств, иерархической структуры.

Конституционные правила – набор норм, устанавливающих иерархическую структуру государства. Они также определяют порядок принятия решений, что существенно влияет на результат голосования. Такие правила в явной форме фиксируют, как осуществляется контроль за перечнем вопросов, подлежащих обсуждению.

Государство (1) – организация со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, распространяющимися на географический регион (территорию), границы которого устанавливаются его способностью облагать налогом его жителей (подданных), и использующая эти преимущества для предоставления общественных благ (Д.Норт).

Государство (2) – контрактное соглашение между разными индивидами по поводу предоставления продуктивных общественных услуг (теория государства, основанная на идее договора).

Государство (3) – особый случай властных отношений, возникающих на основе передачи гражданами части своих прав на контроль своей деятельности в сферах спецификации и защиты прав собственности, создания каналов обмена информацией, разработки стандартов ер и весов, создания каналов физического обмена товаров и услуг, правоохранительной дельности и производства общественных благ.

2. Понятие государства в новой институциональной теории

В организации социального контроля, в создании тотально контролируемого общества институциональная теория центральное место отводит государству. Но для понимания его роли необходимо сначала определить природу государства.

Существует множество подходов к определению сущности государства:

– теологический (государство–порождение Божьей воли:

– патриархальный (государство – разросшийся клан, семья, где роль отца отведена правителю);

– психологический (индивиду свойственно жить в группе);

– классовый (К.Маркс: «Государство – аппарат подавления одного класса другим, В.И.Ленин: «Государство – машина для поддержания господства одного класса над другим»);

– правовой (государство возникает как результат естественного договора. Люди, живущие на одной территории, заключают устный договор о принципах совместного существования).

Все эти подходы объединяет понимание того, что государство является необходимым элементом культуры человеческого общества с того момента, когда можно говорить о цивилизации, как универсальной характеристике человеческого развития. Основой такого понимания этой проблемы можно считать концепцию универсального культурного образца (или паттерна), основанную на результатах конкретно-исторических, этнографических и антропологических исследований многих антропологов и этнографов.

В этом подходе следует выделить концепцию американского этнографа К.Уисслера1. Предложенная им схема целостного культурного комплекса содержит девять фундаментальных черт, присущих всем культурам:

∑ речь (язык, системы письма и т.д.);

∑ искусство (все виды);

∑ мифология и научное знание;

∑ религиозная практика;

∑ война;

∑ материальная культура (пища, жилище, транспорт, одежда, инструменты, производство);

∑ семья и социальная система;

∑ собственность;

∑ управление (правительство).

В науку ХХ в. схема Уисслера вошла как существенная ступень в понимании развития человеческих сообществ. Исходя из неё, наличие организованных структур управления, является одним из формообразующих признаков цивилизационного развития общества.

Если мы попытаемся смоделировать общество без государства, то необходимым условием жизнеспособности такого анархического общества должно быть относительно равномерное распределение потенциала насилия в обществе. Но чтобы анархическая система обладала динамической устойчивостью, требуется выполнение ряда условий: отдача от защиты своей собственности должна быть выше, чем от захвата чужой; уровень доходов конкурентов должен быть не меньше определённого минимального значения; состав участников отношений должен быть сравнительно постоянным.

Относительный масштаб средств силового принуждения, находящихся в распоряжении индивида, определяет потенциал насилия. Но любое сообщество индивидов, с одной стороны, испытывает потребность в применении силового ресурса для обеспечения правил, а с другой сталкивается с объективной проблемой контроля насилия. Насилие тесно связано с проблемой власти, а в экономической теории понятие «власть» разработано слабо, до сих исследованием феномена власти занимались в основном социологи и политологи. В неоклассической экономической теории хорошо изучена только проблема монопольной власти в рыночной системе.

Проявлением власти в обществе является насилие. Его можно определить, как «физическое ограничение спектра возможностей, доступных одному индивиду (или группе) посредством воздействия на его способность реализовывать принимаемые им решения»2. Таким образом, человек, обладающий властью, имеет возможность получить желаемый результат, воздействуя на поведение других людей, которые в отсутствие этой власти предпочли бы другой вариант реализации своих возможностей. Такая альтернатива, с другой стороны, может стимулировать возникновение противодействия, чтобы препятствовать перераспределительной деятельности или сделать её невозможной. Но в силу того, что насилие может иметь, и очень часто имеет, обоюдный характер, то люди для его ограничения заключают вынужденный контракт.

В практическом понимании государство – специфическая организация, реализующая властные полномочия на определенной территории. Источниками государственной власти являются: обычаи, традиции, авторитет, силовой ресурс, доступ к экономическим ресурсам или прямое обладание ими.

Ни одно общество не будет жизнеспособным, если в нём не удаётся ограничить свободный доступ к ресурсам, поскольку в мире ограниченных ресурсов открытый доступ приводит к сокращению богатства общества. Государство возникает в целях получения экономии от масштаба, поскольку средние издержки защиты прав собственности со стороны государства оказываются ниже, чем сумма издержек лиц, каждое из которых осуществляет защиту прав собственности в частном порядке. Д.Норт в своих исследованиях показал, что «экономия от масштаба в связи с выработкой законов, обеспечения правосудия и защиты является базисным, основополагающим источником цивилизации»3. Таким образом создание государства дает возможность индивиду расходовать меньшее количество ресурсов на обеспечение безопасности и защиту своей собственности, а совокупное богатство общества тем самым увеличивается.

Теория эксплуатации Гоббса легла в основу марксистского подхода к государству, её придерживаются также некоторые экономисты-неоклассики. Гоббс рассматривал первоначальное состояние человечества как ситуацию типа «войны всех против всех». Государство уподобляется библейскому чудовищу Левиафану, сильнее которого ничего нет на свете, только это чудовище может войну предотвратить. Эта теория и сформированный на этой теории марксистский подход видят в государстве орудие господствующей группы или класса, а государство согласно этим представлениям возникает для того, чтобы общество не уничтожило себя в результате «войны всех против всех». Основная функция государства заключается в том, чтобы получать доход путем его перераспределения от граждан государства в пользу правящей группы или класса. Права собственности, которые устанавливает такая группа, нацелены отнюдь не на повышение благосостояния граждан, а на извлечение максимального дохода в пользу лиц, находящихся у власти.

В рамках институциональной теории можно выделить два подхода к рассмотрению природы государства.

Первый заключается в трактовке государства как фирмы. Государство по целому ряду параметров похоже на фирму: оно располагает совокупностью ресурсов, иерархичной структурой, цель функционирования его составных элементов не совпадает с целью функционирования государства. Кроме того, информационные издержки, агентские издержки, издержки внутренней координации у очень большой фирмы и у государства очень похожи.

Фирма в институциональной теории рассматривается как совокупность контрактов, государство, следовательно, представляет собой совокупность устойчивых формальных и неформальных долгосрочных контрактов. Государство в трактовке Норта – модель контракта между правителем и народом. Норт рассматривает взаимосвязь между государством, правами собственности и производительностью. Техническую границу производственных возможностей экономики определяют запас знаний, располагаемый обществом, и наличные ресурсы. Структурная граница производственных возможностей достигается путем отбора таких типов организации, при которых издержки минимизируются, а объем выпуска достигает максимума. Типы экономической организации определяются системой прав собственности, которая, в свою очередь, определяется политической структурой общества. Чтобы приблизить структурную границу производственных возможностей к технической, необходимы политические изменения4. В основании этого подхода лежит теория общественного договора, заключив который люди согласились уважать права друг друга на определенные ресурсы. В этой теории государство возникает в том числе в целях экономии от масштаба. Существование государства дает возможность гражданам расходовать меньшее количество ресурсов на защиту своей собственности, тем самым увеличивая богатство общества.

Второй подход к объяснению происхождения и сущности государства содержательно не признает государство в качестве фирмы и отрицает его договорную природу. Главной функцией государства при этом постулируется перераспределение дохода граждан в пользу правителя или господствующего класса.

3. Классификация типов государства. Контрактная и эксплуататорская теории государства

Согласно институциональной теории государство занимает центральное место в организации социального контроля и создании тотально контролируемого общества.

Эксплуататорское государство использует монополию на насилие для максимизации доходов правителя или группы лиц, контролирующих государство, даже если это достигается в ущерб благосостоянию общества в целом. Ущерб от деятельности эксплуататорского государства можно сократить, если выплаты государству и перераспределение прав собственности носят систематический и предсказуемый характер. В этих условиях устанавливаются определенные правила хозяйственной деятельности и распределения доходов, ориентируясь на которые агенты могут целенаправленно влиять на производство, способствуя экономическому росту. Это свидетельствует о частичном совпадении интересов правителя и граждан, что является необходимым условием стабильности общества.

Эксплуататорская природа государства может проиллюстрирована моделью «оседлого бандита» Мак-Гира – Олсона. Поведение «оседлого или стационарного бандита» отличается от поведения «бандита-гастролера» предсказуемостью и умеренностью поборов. «Бандит-гастролер» действует набегами, он не заинтересован в выживаемости и сохранении минимального благополучия ограбленного им населения. Отличием «оседлого бандита» является, его заинтересованность в том, чтобы его «подданные» могли заниматься производством, чтобы у них сохранялись стимулы к развитию производства, то есть чтобы сохранить возможность получения стабильного дохода в долгосрочном периоде.

Контрактное государство создаётся на основе договора, в котором каждый гражданин делегирует государству часть функций по спецификации и защите исключительных правомочий, а государство использует монополию на насилие в рамках делегированных ему правомочий. В этом случае граждане рассматривают уплату налогов как свой долг.

Критериями отнесения государства к контрактному являются:

а) наличие четких конституционных рамок деятельности государства;

б) существование механизмов участия граждан в деятельности государства;

в) существование института рынка как главного альтернативного механизма распределения прав собственности;

г) наличие альтернативных механизмов спецификации и защиты прав собственности. В качестве примера такого механизма можно назвать свободу выезда их страны.

Контрактный подход к объяснению государства, в основе которого лежит теория общественного договора Локка и Руссо, позволяет объяснить, почему государство потенциально может обеспечить условия для экономии ресурсов и способствовать росту общественного благосостояния. В этой теории государство выполняет производительную функцию: создает условия для роста общественного благосостояния. Но объясняя выгоды, связанные с заключением первоначального общественного договора, контрактная теория, однако, не учитывает поведение граждан в последующем. Проблема в том, что люди стремятся максимизировать собственное благосостояние, перераспределяя богатство и доход в пользу своей группы, иногда нарушая условия первоначального контракта (например, отказываясь платить налоги).

Различие этих подходов коренится в исходных предпосылках относительно распределения «потенциала насилия». Контрактная теория предполагает равное распределение потенциала насилия, а теория эксплуатации – неравное распределение.

4. Экономический анализ функций государства. Роль государства в функционировании рынка

Функции государства – это деятельность государства по решению стоящих перед ним задач. Они обусловлены прежде всего необходимостью заполнять своего рода «сферы бессилия», «провалы» рынка.

К «сферам бессилия», «провалам» рынка относятся:

– возникновение монополий;

Рынок, развиваясь, порождает то, что его уничтожает – монополию. Монополия означает диктат, так как лишает потребителя возможности выбора товара и цены. Функция государства – поддержать конкуренцию, создавая антимонопольное законодательство, тем самым защищая права потребителей.

– экстерналии;

Экстерналии – внешние эффекты, побочные результаты деятельности, которые достаются «третьим» лицам, то есть лицам, не участвующим в производстве, потреблении и торговле этим товаром.

Для уменьшения отрицательных внешних эффектов используются государственные регламенты, штрафы. Государство может устанавливать предельно допустимые нормы загрязнения, нормы затенения, нормы шума, контролируя исполнение этих норм и наказывая штрафами нарушителей, превышающих эти нормы. Кроме того, для нейтрализации внешних эффектов государство может субсидировать установку очистных сооружений, шумозащитных щитов и пр. Положительные внешние эффекты поощряются государством через субсидирование.

– недопроизводство общественных благ;

Чисто общественные блага не могут быть произведены рынком (национальная внешняя и внутренняя безопасность, строительство дорог, освещение улиц и т.п.), их производство полностью или частично берет на себя государство либо в государственном секторе, либо финансируя их производство на частных предприятиях. Образование, здравоохранение являются частично общественными благами, их нельзя сделать полностью частными, тем самым исключив доступ к ним лицам с низкими доходами. Поэтому во всех странах большое количество учебных и медицинских заведений являются государственными.

– неравенство при рыночном распределении доходов;

Имманентно присущим рыночной экономике является имущественное неравенство. Функцией государства является перераспределение доходов в пользу малоимущих слоев населения. В большинстве государств такое перераспределение осуществляется в виде трансфертных платежей (пенсий, пособий по безработице, выплат пособий на детей), продовольственных талонов и т.п.)

– асимметрия информации.

Успех сделки зачастую зависит от информированности ее участников, при этом одна часть участников рынка располагает информацией, которой другая часть участников рынка лишена. Наличие точной информации обеспечивает координацию действий, способствуя оптимальному распределению ресурсов.

5. «Провалы» государства

Вклад институциональной теории в теорию государства состоит в акцентировании внимания на «провалах» государства.

К ним относятся:

1. В отличии от фирмы государство невозможно объявить банкротом. Систематическое и продолжительное превышение расходов фирмы над доходами приводит к её банкротству, то есть ликвидации. Абсолютное большинство современных государств имеют дефицит государственного бюджета, то есть превышение расходов над доходами, государство даже может объявить дефолт, тем не менее, это не означает его ликвидацию.

2. Объективного показателя эффективности деятельности государства и объективного показателя эффективности распределения государственных ресурсов не существует. Используемый при статистических сравнениях показатель ВВП на душу населения, показателем эффективности деятельности государства быть не может, так как ВВП включает в том числе стоимость вооружения, алкоголя, табака.

Используемые критерии эффективности распределения ресурсов в микроэкономике (оптимум Парето, правило Калдора-Хикса, правило Ролза)5, на макроуровне использовать нельзя.

3. Неформальная экономика – совокупность хозяйственных действий экономических агентов, сознательно скрываемых от государства. Она возникает лишь на фоне государства – как хозяйственная практика, противоречащая или игнорирующая установленные государством «правила игры».

Основным параметром, влияющим на размеры неформальной экономики является качество институтов. Неформальная экономика в стране тем больше, чем выше уровень коррупции, больше нагрузка государственного регулирования на бизнес, выше общая налоговая нагрузка.

Чем сильнее регулирующие «амбиции» государства превышают его реальные возможности по принуждению к исполнению правил, тем шире поле для возникновения неформального сектора. Если выгоды от нарушения правила превышают возможные издержки от наступления санкций, правило может быть нарушено.

Существуют три основных альтернативы формальным государственным институтам: социальные сети; организованная преступность; коррумпированные представители власти.

6. Этапы и движущие силы эволюции реального государства

Взаимные обязательства (явные и неявные) между государством и жителями подконтрольной территории формируют общественный договор. Общественный договор (социальный контракт) – это обмен ожиданиями по поводу содержания и применения конституционных правил.

Население платит налоги, предъявляя спрос на общественные блага, а государство предоставляет общественные блага, поскольку такое поведение рационально с точки зрения соотношения выгод и издержек исполнения.

Исходя из концепции Гоббса, в обществе действует вертикальный социальный контракт. Но подход Локка предполагает действие горизонтального социального контракта. Разница в этих подходах сопоставляется в таблице 1.

Конституционный социальный контракт – эксплицитный договор о структуре прав собственности и свобод, заключенный политическим путем.

Постконституционный социальный контракт – имплицитный договор о производстве общественных благ в рамках политического цикла (как политического режима).

Отсутствие обеспечения подотчетности правителя и слабости механизма коллективных действий в обществе может привести к диктатуре.

Таблица 1

Сравнительная характеристика
горизонтальных и вертикальных контрактов

Параметры контракта	Вертикальный контракт	Горизонтальный контракт
Тип трансакций	Действует преимущественно в рамках трансакции управления	Реализуется в рамках трансакции рационирования
Экономический характер налога	Выбор оптимальной ставки налогообложения не зависит от объема предоставляемых общественных благ	Объем предоставляемых общественных благ соответствует объемам налоговых поступлений
Механизм заключения	Заключается неолитическим (символическим) способом. Процесс обмена сигналами между участниками социального контракта чаще всего является односторонним (от власти к обществу)	Заключается политическим способом посредством альтернативных конкурентных выборов
Специфика агентских соглашений	Принципалом чиновников являются политики, а не избиратели	Принципалом выступает избиратель, а избранные политики и чиновники выступают в роли агентов
Отношения власть-собственность	Сращивание собственности и власти, использование монопольных преимуществ от аффилирования власти и собственности	Независимые отношения бизнеса и власти и наличие контроля общества за разделением бизнеса и власти

---