Собственность рождает стремление к порядку.
Э.М. Ремарк
Права собственности – разрешённые и защищенные от препятствий к их осуществлению возможные способы использования ограниченных ресурсов, которые являются исключительной прерогативой отдельных индивидов или групп. Собственность находит свое проявление в отношениях владения, распоряжения, пользования объектами собственности, ответственности за их сохранность и рациональное применение. Они представляют собой совокупность юридических норм, закрепляющих и охраняющих принадлежность объектов собственности её субъектам.
Спецификация права собственности – определение границ правомочий, то есть определение субъекта собственности (кто владеет), объекта собственности (что является предметом владения) и способа наделения ею.
Основные юридические формы реализации собственности:
ВЛАДЕНИЕ – фактическое владение;
ПОЛЬЗОВАНИЕ – извлечение полезных свойств;
РАСПОРЯЖЕНИЕ – действия по отчуждению имущества от владельца (продажа, дарение, обмен, аренда, залог и т.д.);
АРЕНДА – владение и пользование.
Перечень Оноре – 11 компонентов, составляющих главные права собственности: владения, использования, управления доходом, суверена, безопасности, передачи благ в наследство, бессрочности обладания благом, запрета вредного использования, право ответственности в виде взыскания, право на остаточный характер, использования различных процедур восстановления прав собственности.
Теорема Коуза – если права собственности четко определены, трансакционные издержки минимальны, то становится возможным решение спорных вопросов между сторонами по нанесению ущерба от использования этой собственности без привлечения третьей стороны (государства).
«Теорема Познера» – при высоких трансакционных издержках законодательство должно избирать и устанавливать наиболее эффективное из всех доступных распределений прав собственности.
Государственная собственность – вид присвоения экономических ресурсов и результатов производства, при котором главным субъектом выступает государство.
Частная собственность – режим использования ограниченного ресурса /вид присвоения/, при котором исключительными правами обладают /выступают главными субъектами/ конкретные физические и юридические лица.
Коммунальная собственность – режим использования ограниченных ресурсов, в рамках которого исключительными правами обладает определённая группа людей.
Приватизация – передача прав собственности государства непосредственным участникам экономической деятельности, а также другим субъектам негосударственного сектора с целью снижения государственных расходов и обеспечения более эффективного использования экономических ресурсов.
Исключительное правомочие собственности – правомочие, субъект которого в состоянии эффективно исключить других экономических агентов из процесса принятия решения относительно использования данного правомочия.
Внешние эффекты (экстерналии) – побочные результаты деятельности, которые достаются «третьим» лицам и не находят отражения в цене.
2. Роль собственности в экономическом анализе. Альтернативные режимы собственности. Методологические особенности теории прав собственности. Собственность как «пучок» частичных полномочий
Собственность – это система исторически изменяющихся объективных отношений между людьми, группами людей, территориальными общностями или государствами по поводу владения, пользования и распоряжения материальными и нематериальными экономическими ресурсами и результатами экономической деятельности. Отношения собственности играют определяющую роль в системе экономических отношений.
По определению К.Маркса, собственность – отношение к условиям производства как своим и осуществляется оно через само производство, а также распределение, обмен и потребление, характеризующие присвоение материальных благ.
В практической сфере собственность выражается как принадлежность вещей, материальных и духовных ценностей определенным лицам, юридическое право на такую принадлежность и экономические отношения между людьми по поводу принадлежности, раздела, передела объектов собственности. В экономике, переходной от плановой, сохраняется ПОЛНОЕ ХОЗЯЙСТВЕННОЕ ВЕДЕНИЕ /ПХВ/) – аналог трастового управления по договору или на основе прав, установленных контрактом или Уставом предприятия. Его осуществляют: менеджер (портфельные инвестиции, ценные бумаги), директор – полное хозяйственное ведение.
В институциональной экономике собственность трактуется как пучок частичных правомочий, которые распределены в неодинаковых пропорциях между различными лицами. Для этого в современной экономической теории используется перечень, который был сформирован британским юристом А.Оноре, раскрывающий этот «пакет прав» в виде 11 основных правомочий.
Современные экономисты трактуют собственность не как некое благо, но как пакет прав («пучок частичных правомочий») по использованию данного блага. Поэтому право собственности рассматривается как важнейшая экономическая категория, позволяющая говорить о первичности именно юридической ипостаси собственности перед ее экономическим содержанием.
По сравнению с классической триадой правомочий собственника перечень Оноре их существенно расширяет.
Одним из ведущих положений теории прав собственности является «теорема Коуза», которая также называется «теоремой Коуза–Стиглера», поскольку именно Дж.Стиглеру принадлежит первая чёткая формулировка данной теоремы – при нулевых трансакционных издержках и четком установлении прав собственности, независимо от того, как эти права собственности распределены между экономическими субъектами, частные и социальные издержки будут равны. Иначе говоря, эффективное размещение ресурсов будет достигаться независимо от распределения прав собственности на данные ресурсы, достаточно лишь, чтобы издержки на установление и защиту прав собственности, осуществление переговоров и обеспечение соглашений по перераспределению этих прав были бы невелики. На основе таких переговоров все неучтенные ранее в рыночных расчетах ресурсы получают денежную оценку, а их собственником становится (или остаётся) тот экономический субъект, которому это наиболее выгодно.
Методологические особенности теории прав собственности
Собственность является одним из системообразующих институтов, во многом определяющих все экономические отношения. Именно собственность является тем институтом, который предоставляет людям возможность, свободу и способы распоряжаться ограниченными ресурсам и извлекать из них максимальную полезность. В этом вопросе сконцентрированы наиболее значимые практические интересы людей, связанные с распределением ограниченных благ и извлечением из них полезности, поэтому институт собственности занимает очень важное, а часто центральное место во всех общественных науках – экономике, социологии, юриспруденции и т.п.
Одна из наиболее распространенных и влиятельных доктрин ХIХ–ХХ веков –марксизм – выдвинул тезис о том, что формы собственности на средства производства определяют характер и содержание всех остальных взаимоотношений между людьми. Современная экономическая наука не разделяет таких категорических суждений, но и не отрицает значимость категории собственности. Центральной проблемой при этом признается вопрос оптимального распределения прав собственности.
Права собственности трактуются неоднозначно. В юриспруденции под правами собственности понимаются совокупность юридических норм, закрепляющих и охраняющих принадлежность материальных благ определенным лицам или коллективам. Содержание права собственности составляют принадлежащие собственнику правомочия по владению, пользованию и распоряжению вещью. Указанные правомочия, как и субъективное право собственности в целом, представляют собой юридически обеспеченные возможности поведения собственника, они принадлежат ему до тех пор, пока он остается собственником. В тех случаях, когда собственник не в состоянии эти правомочия реально осуществить (например, при аресте его имущества за долги или когда имуществом незаконно владеет другое лицо), он не лишается ни самих правомочий, ни права собственности в целом1.
Неоинституциональная экономическая теория использует термины «права собственности», «правомочия собственника», а не собственность, поскольку теория прав собственности исходит из того, что любой акт обмена есть обмен пучками правомочий. Экономическое определение прав собственности шире, чем их юридическое определение, поскольку охватывает не только формальные правовые нормы, но и традиции, обычаи, то есть неформальные нормы, которые регулируют права индивидов использовать ограниченные ресурсы.
На различную трактовку собственности решающее влияние оказали две основные правовые традиции, которые по-разному подходят к рыночному взаимодействию между агентами: гражданское (романо-германское), которое обычно определяется как континентальное право, и общее (англосаксонское) право.
Для континентальной Европы господствующей стала идея «абсолютного» права частной собственности, сформулированная в Кодексе Наполеона (1804 г.) и восходящая корнями к римскому праву. Суть ее в том, что собственность трактуется как право пользоваться и распоряжаться вещами наиболее абсолютным способом. Права собственности интерпретируются как священные и неприкосновенные, неограниченные и неделимые, что предполагает концентрацию всех прав собственности в руках одного владельца. Частное право собственности ограничивается вещами (в более широком смысле различными объектами), которые могут использоваться исключительно собственниками, права которых определяются четко и недвусмысленно. Эта трактовка собственности отвечает потребностям современного рыночного хозяйства, обеспечивает гарантии для частной собственности от незаконной конфискации, национализации и произвола.
Англосаксонская правовая система восходит к традициям английского средневекового феодального права, при котором право собственности на основной объект собственности землю не было абсолютным, допуская раздробление собственности на частичные полномочия отдельных лиц. В Великобритании в эпоху перехода к рыночной организации экономики отношения между владельцами земли (лендлордами, церковью, королем) и различными категориями арендаторов-крестьян (фригольдеры, копигольдеры, лизгольдеры и др.) были весьма сложными. Например, фригольдеры – крестьяне, пожизненно или наследственно владевшие землей, платившие фиксированную ренту, обладали личной свободой, правом завещания, отчуждения земли, защиты в королевских судах. Копигольдеры – арендаторы пожизненные, а не наследственные, не имели права распоряжения земельным наделом, не имели правовой защиты со стороны судов, несли значительные повинности в пользу лорда. Кроме этих категорий были и другие, обладавшие различными социальными статусами. Соблюдение многочисленных и разнообразных имущественных договоров с лицами с различным социальным статусом было возможным при дроблении категории собственности на частичные правомочия. В дальнейшем правовая традиция Великобритании, трактующая собственность как пучок частичных правомочий, автоматически переносилась в страны, которые становились английскими колониями.
Именно такая трактовка собственности стала основой для неоинституциональной теории прав собственности. Это связано с тем, что социальные и экономические отношения разнообразны и сложны, и требованиям современной жизни отвечает понимание собственности как пучка правомочий, каждое из которых регулирует отдельную плоскость взаимодействия между людьми по поводу собственности.
В духе этой правовой традиции экономическая теория допускает расщепление права собственности на отдельные правомочия и возможность обмена отдельными правомочиями. Достаточно полное и наиболее известное определение прав собственности предложено английским экономистом А.Оноре и включает в себя 11 правомочий.
Но чаще экономисты пользуются более компактным перечнем, включающим:
– права использования актива, которое определяет, какие способы использования актива являются законными;
– право получать доход, приносимый активом;
– право изменять форму актива;
– право отчуждать актив.
3. Спецификация и размывание прав собственности. Внешние эффекты
Спецификация прав собственности означает определение субъекта собственности, объекта собственности, способ наделения собственностью, а также срок, на который предоставляются права собственности. Права собственности могут быть специфицированы государством, а также установлены децентрализовано (например, самозахват земли). Специфицировать право собственности на ресурс означает исключить других из свободного доступа к нему. Размывание прав собственности происходит в том случае, если права собственности неточно установлены или плохо защищены, то есть недостаточно специфицированы. Недостаточная спецификация прав собственности снижает экономическую ценность имущества. Это происходит вследствие того, что набор правомочий, которыми располагают собственники, ограничен (владельцы не могут собственность продать, сдать в аренду и пр.). Таким образом, точная спецификация права собственности является важнейшим условием эффективного функционирования рыночной экономики2.
Неполнота спецификации в рыночной системе хозяйствования приводит к неэффективному распределению и использованию ресурса, порождая среди прочего так называемые внешние эффекты (экстерналии). Первым их стал исследовать экономист Кембриджской школы Артур Сесил Пигу (1877–1959), назвав негативные внешние эффекты «провалами рынка».
Положительные внешние эффекты приводят к возникновению выгоды (пользы) для субъектов, не являющихся ни потребителями, ни заказчиками, ни производителями благ. Так, если все окружающие сделали прививку от гриппа, то не заболеют и те, кто не вакцинировался.
Отрицательные внешние эффекты создают негативное воздействие на тех, кто не связан с производством или потреблением производимого экономического результата. Например, шум и загрязнение окружающей среды для населения, проживающего неподалеку от аэропорта или промышленного объекта, но не имеющего к ним отношения как производитель, потребитель или заказчик.
Рассматривая проблему внешних эффектов в рамках неоклассической теории, Пигу предложил решать её при помощи государственного вмешательства. Его вывод состоял в том, что для сдерживания тех, чьи действия наносят ущерб другим, то есть порождают негативные экстерналии, требуются некие мероприятия (действия) правительства. Обычно в таких случаях речь идет о налогообложении. Поэтому при помощи «налога Пигу» предлагалось реализовать принцип «нарушитель платит». Однако корректирующее действие правительства сталкивается с проблемой ограниченности информации и необходимостью увеличивать размеры административных издержек.
Иное решение проблемы «внешних эффектов» предложил Рональд Коуз (1910–2013). С его точки зрения, при помощи рыночного механизма отрицательные внешние эффекты могут быть нейтрализованы другим путём. Их величина может быть включена в стоимость производимых благ, если возможен обмен правами собственности на экстерналии. В результате действия рыночного механизма такой обмен приведёт к оптимальному размещению ресурсов. Условиями решения проблемы экстерналий рыночным путем является четкая спецификация прав собственности на объекты, порождающие экстерналии, и незначительные трансакционные издержки, возникающие при передаче (обмене) прав собственности.
С точки зрения Коуза, отдельные экономические агенты имеют возможность самостоятельно решить проблему, связанную с внешними эффектами. Каким бы ни было первоначальное распределение прав, заинтересованные стороны всегда могут заключить взаимовыгодную сделку и достичь эффективного результата3.
Таким образом, по Коузу, внешние эффекты не требуют государственного вмешательства при размещении ресурсов.
Изложенная выше теорема Коуза в более полной трактовке может быть сформулирована следующим образом: рациональная аллокация (размещение среди собственников) ресурсов не требует государственного вмешательства при внешних эффектах, но при соблюдении двух условий:
1) трансакционные издержки равны нулю;
2) права собственности определены и строго соблюдаются4.
Дальнейшее исследование этой проблематики в институциональной теории, однако, показало, что есть целый ряд ограничений в прямой реализации теоремы Коуза в экономической практике. «В экономике, основанной на частной собственности и свободе контракта, именно издержки спецификации и передачи прав собственности определяют, будет ли индивид подвергаться воздействию вредных внешних эффектов или сможет бесплатно пользоваться выгодами от благоприятных. В хорошо функционирующей капиталистической системе экстерналии могут быть интернализованы посредством передачи прав собственности»5.
Из истории известны разнообразные формы собственности: семейная, родовая, общинная, государственная, личная, частная, общественная и пр.
Существование различных форм собственности обусловлено разнообразными, в том числе идеологическими факторами. Исходя из марксистской концепции, господствующей становится та форма собственности, которая обеспечивает более высокую производительность труда. Смена формаций, экономическим базисом которых является та или иная форма собственности, обусловлена, прежде всего, ростом производительных сил, вступивших в противоречие с уровнем развития производственных отношений, прежде всего отношений, связанных с господствующей формой собственности. Основываясь на этой марксисткой позиции, невозможно объяснить существование в одно время в одной стране разных форм собственности, характерных для разных формаций.
Например, в России до 1861 года наряду с довольно интенсивно развивающейся промышленностью на основе частной собственности существовало крепостничество (личная зависимость, помещичья собственность на землю при общинном землепользовании). В США только в 1865 году было ликвидировано рабство, при котором производительность труда была гораздо ниже, чем производительность труда работников по найму.
Господствующую структуру прав собственности в обществе можно трактовать как множество экономических и социальных отношений, определяющих положение каждого индивида относительно использования ресурсов6.
Собственность, будучи сама системообразующим институтом, является одновременно порождением определенной системы институтов. С позиций неоинституциональной экономики та собственность, которая в использовании влечет за собой наименьшие для данного общества и данного исторического этапа трансакционные издержки, и образует нормативные рамки ведущей формы собственности.
Крепостничество в России долгое время не требовало больших усилий по защите этого института, более того, изначально оно базировалось на взаимной выгоде крепостников и их крепостных: крестьяне обеспечивали дворянство (армию), защищавшее страну; помещики в случае неурожая обязаны были кормить крестьян, в случае пожара, эпидемии и т.п. заботиться о крестьянах и их семьях. Усилий по защите этого социального института фактически не требовалось. И пока новые, капиталистические по характеру явления в экономике не вступили в конкуренцию и конфликт с крепостничеством, оно продолжало существовать.
В южных штатах США рабство также долгое время не требовало усилий по поддержанию в силу пассивности основной массы рабов и отсутствия конкуренции со стороны свободного предпринимательства, процветавшего на Севере. Ситуация изменилась к середине XIX века, когда бурное развитие капитализма на Севере США привело к росту спроса на рабочие руки и массовому бегству рабов на Север. В этих условиях защищать институты рабовладения становилось все труднее (то есть «дороже!») – от плантаторов требовались особые расходы (трансакционные издержки защиты прав собственности) по контролю за рабами. С этого времени рабство было обречено.
Если ресурсы принадлежат всем или никому, то есть находятся в свободном доступе, они являются общей собственностью. Например, рыба в реке, грибы в лесу, скамейки в парке. Распределяются такие блага по принципу «первый пришел, первым воспользовался». Режим общего доступа используется там, где издержки по спецификации и защите прав собственности слишком высоки по сравнению с ценностью блага. Неоправданно дорого обойдется спецификация права собственности, например, на каждый гриб в лесу.
Результатом свободного доступа к ресурсу может стать «сверх-
использование ресурса». То есть его пользователи будут стремиться извлечь из него как можно больше пользы и потратить на поддержание его в рабочем состоянии или его воспроизводство как можно меньше, тогда общий ресурс будет истощаться или деградировать. Решение проблемы оптимального использования ресурсов общего пользования традиционно предлагается либо путем государственного регулирования, либо приватизацией таких ресурсов. Иное решение предложила лауреат Нобелевской премии 2009 года Элинор Остром (1933–2012). В своей работе «Управляя общим»7 она определила условия, соблюдение которых обеспечивает режим наиболее эффективного пользования общим ресурсом коллективами пользователей:
1. Должны быть установлены границы ресурса и права на него (количество скота, которое может прокормить пастбище, количество рыбы, которое можно выловить в море без его истощения). Права на ресурс могут быть установлены как по правоустанавливающим документам (на право выпаса скота), так и по исторически сложившимся традициям и т.д.
2. Единых правил для наиболее эффективного использования ресурса нет. Следует принимать во внимание соответствующие местным условиям сложившиеся местные правила, учитывающие как объективные факторы (климатические, биологические и т.п.), так и сложившийся опыт предыдущего пользования ресурсом.
3. Условием успешной реализации любого проекта является возможность контроля выполнения соглашения. Нарушения не должны оставаться незамеченными.
4. Предполагается, что государство обеспечивает общее правовое поле действия этого соглашения, поэтому государство должно быть к соглашению хотя бы нейтрально.
В рамках неоинституциональной экономической теории кроме режима общей собственности принято различать режимы частной, государственной и коммунальной собственности.
Частная собственность – основа рыночной экономики, она предполагает закрепление права распоряжения и контроля экономических благ за отдельными людьми или группами лиц. Начиная с Аристотеля, все авторы, пишущие о частной собственности, отмечали взаимозависимость между частной собственностью и эффективными стимулами: «Частная собственность коренится в природе человека, в его любви к себе»8.
Очевидным недостатком частной собственности является то, что её формирование становится условием появления и углубления неравенства.
Эффективное функционирование частной собственности возможно только при условии ее спецификации, то есть при четком определении границ ее правомочий, формальных и неформальных правил и механизма контроля за их соблюдением.
Государственная собственность формально выступает в качестве собственности всех членов общества. Однако фактически реализация прав собственности осуществляется государственным аппаратом, который должен обеспечивать сбалансированность социально-экономических интересов всех слоев населения, но фактически способствует реализации прежде всего интересов государственной бюрократии. Однако в некоторых видах деятельности государственная собственность представляется единственно возможной, это прежде всего деятельность естественных монополий или функционирование государственных предприятий в сферах, не приносящих прибыли, но производящих социально значимую продукцию.
2 Как афористично высказался один из отцов американской конституции Бенджамин Франклин, чей облик знаком любому, кто хоть однажды держал в руках 100-долларовую купюру: «Моё – лучше, чем наше».
4 http://dictionary-economics.ru/word/Теорема-Коуза
5 Фуруботн Э.Г., Рихтер Р. Институты и экономическая теория. – СПб., 2005. С.118–119.
6 Фуруботн Э.Г., Рихтер Р. Институты и экономическая теория. – СПб., 2005. С.94.
7 Остром Э. Управляя общим. Эволюция институтов коллективной деятельности. – М.: Мысль: ИРИСЭН, 2011.
8 Антология мировой философии. В 4 тт. Составитель Н.С.Нарский. – М.: Мысль. Т.1. Ч.1. – С.576.